申万宏源(000166):申万宏源集团股份有限公司2022年度股东大会决议
证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2023-41
申万宏源集团股份有限公司
(资料图片仅供参考)
2022年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
1.本次股东大会未出现否决提案的情形。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：
（1）现场会议召开时间：2023年6月20日14:00。
（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交
易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2023年6月20日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年6月20日9:15至15:00期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街 19号公司会议
室。
3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方
式。
4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。
5.主持人：刘健董事长。
6.会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》
等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
1.出席会议的总体情况
出席本次会议的股东及股东代理人 48 位，代表股份数
15,810,625,090股，占公司有表决权股份总数的 63.1416%，其中，出席本次会议的 A股股东及股东代理人 47 位，代表股份数
15,717,109,762股，占公司有表决权股份总数的 62.7681%；出席本次会议的 H股股东及股东代理人 1位，代表股份数 93,515,328股，占
公司有表决权股份总数的 0.3735%。
A股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合
计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计 44 位，代表股份数 2,887,981,699股，占公司有表决权股份总数的
11.5335%。
2.现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人 10 位，代表股份数
12,787,441,152股，占公司有表决权股份总数的 51.0682%。
3.网络投票情况
通过网络投票的股东 38位，代表股份数 3,023,183,938股，占公
司有表决权股份总数的 12.0734%。
4.公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
(1)公司在任董事 11位，出席 9位，张宜刚董事和朱志龙董事因
工作原因未能出席本次会议；
(2)公司在任监事 5位，出席 5位；
(3)董事会秘书出席本次会议；公司部分高级管理人员列席本次
会议。
公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席本
次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、议案审议表决情况
本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式进行记名投票
表决。本次会议议案为非累积投票议案，均获得通过。
| 议案编码 | 议案 名称 | 股东 类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | 是否获得通过 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||||
| 1.00 | 关于审议《公司 2022年度董事会工作报告》的议案 | A股 | 15,715,035,989 | 99.9868 | 1,489,870 | 0.0095 | 583,903 | 0.0037 | 是 |
| H股 | 92,317,727 | 98.7194 | 57,600 | 0.0616 | 1,140,001 | 1.2190 | |||
| 合计 | 15,807,353,716 | 99.9793 | 1,547,470 | 0.0098 | 1,723,904 | 0.0109 | |||
| 2.00 | 关于审议《公司 2022年度监事会工作报告》的议案 | A股 | 15,715,036,089 | 99.9868 | 1,489,870 | 0.0095 | 583,803 | 0.0037 | 是 |
| H股 | 92,317,727 | 98.7194 | 57,600 | 0.0616 | 1,140,001 | 1.2190 | |||
| 合计 | 15,807,353,816 | 99.9793 | 1,547,470 | 0.0098 | 1,723,804 | 0.0109 | |||
| 3.00 | 关于审议《公司 2022年度财务决算报告》的议案 | A股 | 15,715,035,989 | 99.9868 | 1,489,870 | 0.0095 | 583,903 | 0.0037 | 是 |
| H股 | 92,317,727 | 98.7194 | 57,601 | 0.0616 | 1,140,000 | 1.2190 | |||
| 合计 | 15,807,353,716 | 99.9793 | 1,547,471 | 0.0098 | 1,723,903 | 0.0109 | |||
| 4.00 | 关于公司2022年度利润分配方案的议案 | A股 | 15,715,515,492 | 99.9899 | 1,558,070 | 0.0099 | 36,200 | 0.0002 | 是 |
| H股 | 93,457,727 | 99.9384 | 57,600 | 0.0616 | 1 | 0.0000 | |||
| 合计 | 15,808,973,219 | 99.9896 | 1,615,670 | 0.0102 | 36,201 | 0.0002 | |||
| 5.00 | 关于审议《公司 2022年年度报告》的议案 | A股 | 15,715,038,889 | 99.9868 | 1,486,970 | 0.0095 | 583,903 | 0.0037 | 是 |
| H股 | 92,317,727 | 98.7194 | 57,600 | 0.0616 | 1,140,001 | 1.2190 | |||
| 合计 | 15,807,356,616 | 99.9793 | 1,544,570 | 0.0098 | 1,723,904 | 0.0109 |
| 6.00 | 关于授予董事会增发公司 A股、H股股份一般性授权的议案 | A股 | 15,566,081,733 | 99.0391 | 151,028,029 | 0.9609 | 0 | 0.0000 | 是 | |
| H股 | 32,667,672 | 34.9330 | 60,847,655 | 65.0670 | 1 | 0.0000 | ||||
| 合计 | 15,598,749,405 | 98.6599 | 211,875,684 | 1.3401 | 1 | 0.0000 | ||||
| 7.00 | 关于预计2023年度日常关联交易的议案（逐项表决） | 7.01与中国建银投资有限责任公司及其所属公司发生的日常关联交易 | A股 | 4,098,602,018 | 99.9611 | 1,558,070 | 0.0380 | 36,200 | 0.0009 | 是 |
| H股 | 93,457,727 | 99.9384 | 57,600 | 0.0616 | 1 | 0.0000 | ||||
| 合计 | 4,192,059,745 | 99.9606 | 1,615,670 | 0.0385 | 36,201 | 0.0009 | ||||
| 7.02与其他关联方发生的日常关联交易 | A股 | 12,918,112,154 | 99.9876 | 1,561,070 | 0.0121 | 36,100 | 0.0003 | |||
| H股 | 93,457,727 | 99.9384 | 57,600 | 0.0616 | 1 | 0.0000 | ||||
| 合计 | 13,011,569,881 | 99.9873 | 1,618,670 | 0.0124 | 36,101 | 0.0003 | ||||
| 8.00 | 关于修订《申万宏源集团股份有限公司股东大会对董事会授权方案》的议案 | A股 | 15,715,515,492 | 99.9899 | 1,558,170 | 0.0099 | 36,100 | 0.0002 | 是 | |
| H股 | 93,457,727 | 99.9384 | 57,600 | 0.0616 | 1 | 0.0000 | ||||
| 合计 | 15,808,973,219 | 99.9896 | 1,615,770 | 0.0102 | 36,101 | 0.0002 | ||||
| 9.00 | 关于续聘公司 2023年度审计机构的议案 | A股 | 15,715,573,692 | 99.9902 | 1,499,870 | 0.0095 | 36,200 | 0.0003 | 是 | |
| H股 | 93,457,727 | 99.9384 | 57,600 | 0.0616 | 1 | 0.0000 | ||||
| 合计 | 15,809,031,419 | 99.9899 | 1,557,470 | 0.0099 | 36,201 | 0.0002 |
的议案》为特别决议事项，经出席股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
对议案 7.01与中国建银投资有限责任公司及其所属公司发生的
日常关联交易，有关股东中央汇金投资有限责任公司（持有中国建银投资有限责任公司 100%的股份）、中国建银投资有限责任公司回避
表决，其持有的 11,616,913,474股股份不计入出席会议有效表决权股份数。
对议案 7.02与其他关联方发生的日常关联交易，其他关联方为
公司董事、监事和高级管理人员担任董事、高级管理人员职务的法人或其他组织（公司及控股公司除外）。有关股东上海久事（集团）有限公司、四川发展（控股）有限责任公司和新疆金融投资（集团）有限责任公司回避表决，其持有的 2,797,400,438股股份不计入出席会议有效表决权股份数。
三、A股中小股东表决情况
A股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合
计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：
| 议案编码 | 议案 名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | ||||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |||
| 1.00 | 关于审议《公司2022年度董事会工作报告》的议案 | 2,885,907,926 | 99.9282 | 1,489,870 | 0.0516 | 583,903 | 0.0202 | |
| 2.00 | 关于审议《公司2022年度监事会工作报告》的议案 | 2,885,908,026 | 99.9282 | 1,489,870 | 0.0516 | 583,803 | 0.0202 | |
| 3.00 | 关于审议《公司2022年度财务决算报告》的议案 | 2,885,907,926 | 99.9282 | 1,489,870 | 0.0516 | 583,903 | 0.0202 | |
| 4.00 | 关于公司 2022年度利润分配方案的议案 | 2,886,387,429 | 99.9448 | 1,558,070 | 0.0540 | 36,200 | 0.0013 | |
| 5.00 | 关于审议《公司2022年年度报告》的议案 | 2,885,910,826 | 99.9283 | 1,486,970 | 0.0515 | 583,903 | 0.0202 | |
| 6.00 | 关于授予董事会增发公司 A股、H股股份一般性授权的议案 | 2,736,953,670 | 94.7705 | 151,028,029 | 5.2295 | 0 | 0.0000 | |
| 7.00 | 关于预计2023 | 7.01与中国建银投资有限责任公司 | 2,886,387,429 | 99.9448 | 1,558,070 | 0.0540 | 36,200 | 0.0013 |
| 年度日常关联交易的议案(逐项表决) | 及其所属公司发生的日常关联交易 | |||||||
| 7.02与其他关联方发生的日常关联交易 | 1,301,198,680 | 99.8774 | 1,561,070 | 0.1198 | 36,100 | 0.0028 | ||
| 8.00 | 关于修订《申万宏源集团股份有限公司股东大会对董事会授权方案》的议案 | 2,886,387,429 | 99.9448 | 1,558,170 | 0.0540 | 36,100 | 0.0013 | |
| 9.00 | 关于续聘公司 2023年度审计机构的议案 | 2,886,445,629 | 99.9468 | 1,499,870 | 0.0519 | 36,200 | 0.0013 |
四、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京颐合中鸿律师事务所
（二）律师姓名：夏军、孙亚玲
（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法
律、行政法规及《公司章程》的规定；会议召集人员资格、出席列席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。
五、备查文件
（一）股东大会决议；
（二）律师法律意见书；
（三）深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
申万宏源集团股份有限公司董事会
2023年6月20日
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